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美证监局披露 IEO 监管要求:交易所需注册

据美国证券交易委员会数字资产和创新高级顾问 Valerie Szczepanik 在当地时间本周一(5月13日…

据美国证券交易委员会数字资产和创新高级顾问 Valerie Szczepanik 在当地时间本周一(5月13日)举行的 CoinDesk 共识大会 2019 上发表讲话称,一些加密货币交易所发行 IEO 产品可能违反了美国证券法律。


美证监局披露 IEO 监管要求:交易所需注册
 

根据 Valerie Szczepanik 透露,如果买方和任意买家都位于美国,只要推出代币销售业务、并从中收取交易费用的加密货币交易所必须要符合美国证券交易商的法律定义。因此,这些加密货币交易所需要遵循经纪自营商(broker-dealers)、替代交易系统(ATS)或美国国家证券交易所的注册和许可要求。Valerie Szczepanik 强调说,如果这些交易所不按照要求开展业务,那么他们可能会有麻烦(暗示将受到监管处罚)。

在与彭博社记者 Matthew Leising 的对话中,Valerie Szczepanik 表示,只要加密货币交易所通过上币收取上币费用,或是帮助 IEO 卖家吸引买家,都可能正在从事经纪人或经销商业务。他补充说道:

“如果这些加密货币交易所没有登记,而且他们的发行方、买家都在美国,而且也在美国市场开展运营,他们会发现自己将在美国遇到麻烦。”

虽然Valerie Szczepanik 没有特别指出哪些加密货币交易所在其管辖范围之内,但我们知道币安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已经推出了各自的 IEO 产和服务,而且据称这些业务已经为他们带来了数百万美元的费用收入。

现阶段,最著名的 IEO 平台要数币安的 Launchpad,他们在今年一月公开销售了 BitTorrent 代币,为这家波场旗下的文件共享服务公司募集了 740 万美元。

Valerie Szczepanik 解释说,如果人们不清楚监管方向,可以参考美国证券交易委员会去年针对 TokenLot 提起的一个诉讼案件,该案件可能会在 IEO 监管方面具有指导意义。她最后表示:

“TokenLot 这个平台可以帮助买家进入 ICO,在这种情况下,美国证券交易委员会有权对其进行执法行动,因为该平台充当了经纪人和交易商的角色,而且参与了代币分发,继而违反了证券注册条款。”

来源:星球日报

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作者: lukeran123

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