Interactive Brokers LLC最近遭到了美国三个监管机构的3800万美元的罚款。 在与AML和SAR失误问题上与当局达成和解后,将共同处以罚款。
对违反AML的罚款
美国监管机构对Interactive Brokers的反洗钱计划中的许多失误处以罚款,包括未能提交可疑活动报告(SAR)。 由于内部控制不力,它将向美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)处以1,150万美元的罚款,原因是该公司未能发现涉及便士股票的可疑交易。 它还将向商品期货交易委员会(CFTC)支付1,150万美元的罚款,并向金融业监管局(FINRA)支付1,500万美元的罚款。
该公司同意和解,但不承认或否认有任何不当行为。 该公司还同意停止并停止将来违反AML要求的行为。 它将聘请外部顾问来测试其反洗钱计划,进行不同的评估,并帮助开发新的案件管理系统。
系统的弱点
监管机构建议,IB的监管体系存在弱点,涵盖了员工处理交易账户的问题。 他们还强调了该公司未能执行已经实施的反洗钱控制措施。 它还无法提交SAR。 美国证券交易委员会(SEC)表示,该公司未能提交150多个SAR来标记可疑交易。
监管机构写道:“该命令发现盈透证券未能识别出与这些交易有关的危险信号,未能按照书面监管程序的要求适当调查可疑活动,即使有可疑交易被标记为“可疑交易”,也无法及时提交SAR。合规人员。”
部分和解与Haena Park案有关。 CFTC的和解包括IB通过与Park的联系而获得的706,214美元的罚款。 她和她的公司进行了几次欺诈性交易,并被勒令支付2300万美元的罚款。